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罕见!央行连开3张千万罚单,严打反洗钱违规,合计罚款5275.5万

信用卡知识 创启云客 6个月前 (06-17) 704次浏览 已收录 0个评论 扫描二维码

近年来,监管对国内金融业务的整顿不断趋严,对反洗钱违规也不手软。

2 月 14 日晚间,中国人民银行公布了对民生银行光大银行和华泰证券的三份千万级罚单,同时上述 3 家机构共有 24 名相关人员被罚。合计罚款金额高达 5275.5 万元,其中光大银行共被罚 1843.5万元民生银行共被罚 2405万元、华泰证券共被罚 1027万元

罕见!央行连开3张千万罚单,严打反洗钱违规,合计罚款5275.5万

民生银行

罚款金额:2360万元

违法行为:

1.未按规定履行客户身份识别义务;

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;

3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;
4.与身份不明的客户进行交易

相关责任人:

时任民生银行运营管理部总经理助理、副总经理王海峰、时任民生银行内控合规部总经理张春方等 12 人,因对上述违法违规行为负有相应责任,被处罚 1 万到 8 万元不等,共计 45万元。涉及运营管理部、内控合规部、法律合规部、信息科技部、信用卡中心、小微金融事业部、金融市场部、公司业务部、直销银行事业部等 9 个部门。

罕见!央行连开3张千万罚单,严打反洗钱违规,合计罚款5275.5万

光大银行

罚款金额:1820万元

违法行为:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;4.与身份不明的客户进行交易。

相关责任人:

时任光大银行法律合规部副总经理黄章任、时任光大银行法律合规部反洗钱处处长于宝一、时任光大银行信用卡中心副总经理柴如军等 8 人,因为对上述违法违规负有相关责任,被处罚 1 万到 3.5 万元不等,共计 23.5 万元。主要涉及法律法规部、信用卡中心、运营管理部、零售业务部。

罕见!央行连开3张千万罚单,严打反洗钱违规,合计罚款5275.5万罕见!央行连开3张千万罚单,严打反洗钱违规,合计罚款5275.5万

华泰证券

罚款金额:1010 万元

违法行为:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定报送可疑交易报告;3.与身份不明的客户进行交易。

相关责任人:

时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富,被罚 3.5 万元到 4.5 万元不等,共计 17 万元。

从罚单信息来看,2 家银行均因违反 4 项反洗钱相关规定被处罚。此外,被罚对象除金融机构外,还包括运营管理部、金融市场部、内控合规部、法律合规部、信息科技部、信用卡中心、小微金融、直销银行、经纪及财富管理部、零售业务部等多个部门的高管,涉及面更广。

近年来,央行不断加强反洗钱执法力度,防范其带来的各种风险。

《中国反洗钱报告 2018》显示,2018 年,央行全系统对 1569 家义务机构开展反洗钱专项执法检查,针对违反反洗钱规定的行为依法予以处罚,罚款金额合计 1.66 亿元,同比增长 54.55%,基本实现“双罚”。此外,反洗钱分类评级在全国范围内基本实现法人金融机构全覆盖,根据分类评级结果开展监管成为常态。


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